金融監督管理委員會證券期貨局每日新聞（114年9月2日）

壹、公開發行公司等動態

一、預計114年9月3日生效。

二、停止公開發行案件：無。

三、今國光學工業股份有限公司（上市公司，證券代號6209）申報發行國內第三次有擔保轉換公司債上限4,500張，每張面額100,000元，上限總額新臺幣450,000,000元一案，因該公司提出之申報書件應記載事項不充分，業於114年9月1日自行完成補正，並將副本抄送相關單位，本案依「發行人募集與發行有價證券處理準則」第27條第5項準用第12條第2項規定，自完成補正日重新起算，如無重大異常，預計屆滿20個營業日申報生效。

聯絡單位：證券期貨局證券發行組 黃科長 聯絡電話：(02)2774-7295

貳、證券投資信託基金案件

一、114年9月2日生效/核准:無。

二、自行補正案/停止申報生效案/解除申報生效案：無。

參、有關證券暨期貨市場各服務事業建立內部控制制度處理準則第12條第1項規定之令。(金管證券字第1140346348號)

聯絡單位：證券期貨局證券商管理組 翁科長 聯絡電話：(02)2774-7112

肆、有關證券商設置標準第23條、第23條之1第1項、第39條、第41條之1及證券商管理規則第18條之1、第51條、第52條規定之令。(金管證券字第11403463481號)

聯絡單位：證券期貨局證券商管理組 翁科長 聯絡電話：(02)2774-7112

伍、有關修正境外基金機構在臺設置核心資產管理技術性質之區域中心者，放寬國內投資人投資個別境外基金之金額比率上限之令。(金管證投字第1140384085號)

聯絡單位：證券期貨局投信投顧組 楊科長 聯絡電話：(02)2774-7377