金融監督管理委員會證券期貨局每日新聞（114年9月26日）

壹、公開發行公司等動態

一、預計114年9月30日生效。

二、停止公開發行案件：無。

貳、證券投資信託基金案件

一、114年9月26日生效/核准：無。

二、自行補正案/停止申報生效案/解除申報生效案：無。

參、預告修正「有價證券得為融資融券標準」第二條、第四條、第五條草案。(金管證投字第1140383190號)--預告期間：2025.9.27~2025.10.27

聯絡單位：證券期貨局投信投顧組 林科長 聯絡電話：(02)2774-7490

肆、基富通證券股份有限公司違反證券管理法令處分案

一、處分時間：114年9月26日

二、受處分之對象：基富通證券股份有限公司（下稱基富通證券）。

三、處分之法令依據：證券交易法第178條之1第1項第4款及證券商管理規則第2條第2項規定。

四、違反事實理由：臺灣證券交易所股份有限公司於114年6月25日及26日對基富通證券進行查核，發現該公司辦理網路安全管理作業有缺失情事，顯示基富通證券未落實執行內部控制制度，核已違反證券商管理規則第2條第2項規定。

五、處分結果：依證券交易法第178條之1第1項第4款規定處基富通證券新臺幣30萬元罰鍰。

聯絡單位：證券期貨局證券商管理組 翁科長 聯絡電話：(02)2774-7112