金融監督管理委員會證券期貨局每日新聞（114年11月6日）

壹、公開發行公司等動態

一、預計114年11月7日生效。

二、停止公開發行案件：無。

三、北極星藥業集團股份有限公司（第一上市公司，證券代號6550）申請撤回申報以現金增資發行普通股75,000,000股，每股面額10元，總額新臺幣750,000,000元一案，業經金融監督管理委員會准予撤回在案。

聯絡單位：證券期貨局證券發行組 楊科長 聯絡電話：(02)2774-7232

貳、證券投資信託基金案件

一、114年11月6日生效/核准：無。

二、自行補正案/停止申報生效案/解除申報生效案：無。

參、處樺晟電子股份有限公司為行為負責人罰鍰案

一、裁罰時間：114年11月6日

二、受裁罰對象：樺晟電子股份有限公司為行為之負責人李ＯＯ君。

三、裁罰之法令依據：證券交易法第14條之2第6項、第26條之3第7項、第178條第1項第2款及第9款。

四、違反事實理由：截至114年6月25日止，樺晟電子股份有限公司獨立董事已全數辭任，董事缺額4席已達112年選任席次(9席)之三分之一，該公司原訂於114年8月25日召開之股東臨時會因出席股東不足而流會，惟該公司嗣仍未於114年10月25日前召開股東臨時會完成補選，核已違反證券交易法第14條之2第6項、第26條之3第7項規定。

五、裁罰結果：依證券交易法178條第1項第2款及第9款規定，就樺晟公司前開違規行為處為行為之負責人罰鍰新臺幣24萬元。

聯絡單位：證券期貨局證券發行組 黃科長 聯絡電話：(02)2774-7176