金融監督管理委員會證券期貨局每日新聞（114年11月11日）

壹、公開發行公司等動態

一、預計114年11月12日生效。

二、停止公開發行案件：無。

三、州巧科技股份有限公司(上市公司，證券代號3543)申報發行普通股21,000仟股，每股面額10元，總額新臺幣(以下同)210,000仟元，暨發行國內第一次有擔保轉換公司債，每張面額10萬元，上限總面額400,000仟元乙案，該公司因提出之申報書件應記載事項不充分，業於114年11月11日自行補正，並將副本抄送相關單位，金融監督管理委員會依「發行人募集與發行有價證券處理準則」第12條第2項及第27條第5項準用第12條第2項之規定，自完成補正日重新起算，如無重大異常，預計屆滿12個營業日申報生效。

聯絡單位：證券期貨局證券發行組 楊科長 聯絡電話：(02)2774-7232

貳、證券投資信託基金案件

一、114年11月11日生效/核准:無。

二、自行補正案/停止申報生效案/解除申報生效案：無。

參、處晉泰科技股份有限公司負責人罰鍰案

一、裁罰時間：114年11月11日

二、受裁罰對象：晉泰科技股份有限公司為行為之負責人吳○○君。

三、裁罰之法令依據：證券交易法第36條之1、第178條第1項第11款及第179條、公開發行公司取得或處分資產處理準則第7條第1項。

四、違反事實理由：晉泰科技股份有限公司未依公開發行公司取得或處分資產處理準則第7條第1項所定之「取得或處分資產處理程序」第4條、第6條及「長短期投資管理辦法」第3點規定，執行增加轉投資相關評估程序並將評估結果併同呈報董事會決議，核已違反公開發行公司取得或處分資產處理準則第7條第1項規定。

五、裁罰結果：依證券交易法第178條第1項第11款及第179條規定，處為行為之負責人罰鍰24萬元。

聯絡單位：證券期貨局證券發行組 楊科長 聯絡電話：(02)2774-7232

肆、預告修正「外國發行人募集與發行有價證券處理準則」部分條文草案。(金管證發字第1140144316號)--預告期間：2025.11.11~2026.01.12

聯絡單位：證券期貨局證券發行組 陳科長 聯絡電話：(02)2774-7129