丹尼爾證券投資顧問股份有限公司違規處分案

金融監督管理委員會（以下簡稱金管會）通過對丹尼爾證券投資顧問股份有限公司（以下簡稱丹尼爾投顧）違反法令之處分案，金管會經查發現丹尼爾投顧有違反相關法令規定之情事，考量丹尼爾投顧顯已無法健全經營，金管會業依投顧相關法令規定，核處丹尼爾投顧廢止營業執照。

一、裁罰時間：112年4月11日

二、受裁罰之對象：丹尼爾投顧。

三、裁罰之法令依據：證券投資信託及顧問法第103條第5款、證券投資顧問事業管理規則第3條第1項第4款、第7條第1項、第8條第5項；證券投資顧問事業負責人與業務人員管理規則第3條及證券投資顧問事業設置標準第6條。

四、違反事實理由：

（一）丹尼爾投顧營業保證金低於法令規定應提存之額度，且營業保證金已全額遭執行扣押，迄今仍未改善。

（二）丹尼爾投顧110年度之財務報告有資產不足抵償其負債之情事，迄今仍未改善。

（三）丹尼爾投顧核有多次未經金管會核准自行變更營業處所，係屬累犯。

（四）丹尼爾投顧總經理、財務部門之部門主管、主辦會計、投資研究部門主管及業務人員長期缺額，且自110年10月迄今未配置財務部門之部門主管，人員配置未符規定。

五、裁罰結果：依證券投資信託及顧問法第103條第5款及證券投資顧問事業管理規則第8條第5項，廢止公司營業許可。

聯絡單位：證券期貨局投信投顧組

聯絡電話：(02)2774-7357

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