金融監督管理委員會證券期貨局每日新聞（112年7月14日）

壹、公開發行公司等動態

一、預計112年7月17日生效:

二、停止公開發行案件:無。

三、技嘉科技股份有限公司(上市公司，證券代號2376)申請撤回其申報發行之限制員工權利新股9,000,000股，每股面額10元，總額新臺幣90,000,000元乙案，業經金融監督管理委員會同意撤回在案。

聯絡單位：證券期貨局證券發行組 陳科長 聯絡電話：(02)2774-7476

貳、處台端興業股份有限公司為行為之負責人罰鍰案

一、裁罰時間：112年7月14日

二、受裁罰對象：台端興業股份有限公司為行為之負責人林○○君。

三、裁罰之法令依據：證券交易法第36條之1、第178條第1項第11款及第179條、公開發行公司取得或處分資產處理準則第7條第1項。

四、違反事實理由：台端興業股份有限公司(下稱台端公司)於111年8月2日董事會決議取得Spectra SPC Powerfund基金美金600萬元(約新臺幣1.7億元)案，交易金額已達實收資本額之20%，惟台端公司未依行為時所訂取得或處分資產處理程序第5條第1項及第11條第2項規定，於董事會決議前取得會計師意見及依內部控制制度辦理，而有違反公開發行公司取得或處分資產處理準則第7條第1項規定。

五、裁罰結果：依證券交易法第178條第1項第11款及第179條規定，處為行為之負責人罰鍰24萬元。

聯絡單位：證券期貨局證券發行組 張科長 聯絡電話：(02)2774-7147

參、統一證券投資信託股份有限公司申報募集「統一台灣高息優選證券投資信託基金」申報生效案

統一證券投資信託股份有限公司申報募集投資國內之開放式股票型「統一台灣高息優選證券投資信託基金」，由華南商業銀行股份有限公司擔任基金保管機構，並以新臺幣計價發行，自112年7月14日申報生效。該基金應於申報生效日起6個月內開始募集，自募集日起30天內至少募足最低淨發行總面額新臺幣3億元。

該基金自成立日起3個月後投資於中華民國境內上市、上櫃公司股票(含承銷股票)、興櫃股票、創新板上市公司股票及存託憑證之總金額不得低於基金淨資產價值之70%(含)。其中投資於「高股息」股票不得低於基金淨資產價值之60%(含)。

聯絡單位：證券期貨局投信投顧組 張科長 聯絡電話：(02)2774-7127