金融監督管理委員會證券期貨局每日新聞（112年7月28日）

壹、公開發行公司等動態

一、預計112年7月31日生效:

二、停止公開發行案:無。

貳、元大證券投資信託股份有限公司申報第一次追加募集「元大日本龍頭企業證券投資信託基金」申報生效案

元大證券投資信託股份有限公司申報第一次追加募集「元大日本龍頭企業證券投資信託基金」，總面額新臺幣200億元，自112年7月28日申報生效。本次追加募集後，合計最高發行總面額為新臺幣400億元，保管機構由永豐商業銀行股份有限公司擔任。

聯絡單位：證券期貨局投信投顧組 蔡科長 聯絡電話：（02）2774-7426

參、處昇貿科技股份有限公司負責人罰鍰案一案

一、裁罰時間：112年7月28 日

二、受裁罰之對象：昇貿科技股份有限公司(以下簡稱昇貿公司)為行為之負責人李○○君。

三、裁罰之法令依據：證券交易法第36條之1，公開發行公司資金貸與及背書保證處理準則（以下簡稱處理準則）第3條規定。

四、違反之事實理由：昇貿公司110年5月6日及110年5月27日分別貸與子公司Intelligent Power Energy Technologies Inc.新臺幣2,517仟元及2,224仟元，迄今尚未收回，該資金貸與屬短期融通性質，貸與期限業已超過1年，核已違反處理準則第3條規定。

五、裁罰結果：依證券交易法第178條第1項第11款及第179條規定，就昇貿公司前開違規行為，處為行為之負責人罰鍰新臺幣24萬元。

聯絡單位：證券期貨局會計審計組 廖科長 聯絡電話：(02)2774-7346