金融監督管理委員會證券期貨局每日新聞（112年9月19日）

壹、公開發行公司等動態

一、預計112年9月20日生效:

二、停止公開發行案:無。

貳、有關期貨商私募有價證券規定之令。(112年9月19日金管證期字第1120384200號)

聯絡單位：證券期貨局期貨管理組 包科長 聯絡電話：（02）2774-7360

參、中國信託綜合證券股份有限公司違反證券管理法令處分案

一、處分時間：112年9月19日

二、受處分之對象：中國信託綜合證券股份有限公司（下稱中信證券）。

三、處分之法令依據：行為時證券交易法第178條之1第1項第4款及證券商管理規則第2條第2項。

四、違反事實理由：中信證券辦理內部人員帳戶管理作業，有內部人員之配偶開戶帳號未與一般委託人區分、辦理客戶買賣額度審核作業有未依規定辦理情形，及銷售境外結構型商品股權連結固定配息不保本商品(FCN)未有留存適格人員向客戶解說之書面紀錄等，顯示中信證券未落實執行內部控制制度，核已違反證券商管理規則第2條第2項規定。

五、處分結果：依行為時證券交易法第178條之1第1項第4款規定，對中信證券核處新臺幣24萬元罰鍰。

聯絡單位：證券期貨局證券商管理組 許科長 聯絡電話：(02)2774-7161