2024-05-23 | 金管會
金融監督管理委員會證券期貨局每日新聞(113年5月23日)
壹、公開發行公司等動態
一、預計113年5月24日生效。
二、停止公開發行案件:無。
貳、證券投資信託基金案件
一、113年5月23日生效/核准:無。
二、自行補正案/停止申報生效案/解除申報生效案:無。
參、元大證券股份有限公司受僱人違反證券管理法令處分案
一、處分時間:113年5月23日。
二、受處分之對象:元大證券股份有限公司(下稱元大證券)及業務人員林OO。
三、處分之法令依據:證券交易法第56條、證券商負責人與業務人員管理規則第18條第2項第4款規定。
四、違反事實理由:臺灣證券交易所於112年12月25日對元大證券西螺分公司進行查核,經查受處分人有與客戶分享投資獲利之情事。
五、處分結果:依證券交易法第56條規定,命令元大證券停止業務人員林OO2個月業務之執行。
聯絡單位:證券期貨局證券商管理組 李科長 聯絡電話:(02)2774-7483
一、預計113年5月24日生效。
二、停止公開發行案件:無。
貳、證券投資信託基金案件
一、113年5月23日生效/核准:無。
二、自行補正案/停止申報生效案/解除申報生效案:無。
參、元大證券股份有限公司受僱人違反證券管理法令處分案
一、處分時間:113年5月23日。
二、受處分之對象:元大證券股份有限公司(下稱元大證券)及業務人員林OO。
三、處分之法令依據:證券交易法第56條、證券商負責人與業務人員管理規則第18條第2項第4款規定。
四、違反事實理由:臺灣證券交易所於112年12月25日對元大證券西螺分公司進行查核,經查受處分人有與客戶分享投資獲利之情事。
五、處分結果:依證券交易法第56條規定,命令元大證券停止業務人員林OO2個月業務之執行。
聯絡單位:證券期貨局證券商管理組 李科長 聯絡電話:(02)2774-7483
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