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2024-05-23 | 金管會

金融監督管理委員會證券期貨局每日新聞(113年5月23日)

壹、公開發行公司等動態

一、預計113年5月24日生效。

二、停止公開發行案件:無。

貳、證券投資信託基金案件

一、113年5月23日生效/核准:無。

二、自行補正案/停止申報生效案/解除申報生效案:無。

參、元大證券股份有限公司受僱人違反證券管理法令處分案

一、處分時間:113年5月23日。

二、受處分之對象:元大證券股份有限公司(下稱元大證券)及業務人員林OO。

三、處分之法令依據:證券交易法第56條、證券商負責人與業務人員管理規則第18條第2項第4款規定。

四、違反事實理由:臺灣證券交易所於112年12月25日對元大證券西螺分公司進行查核,經查受處分人有與客戶分享投資獲利之情事。

五、處分結果:依證券交易法第56條規定,命令元大證券停止業務人員林OO2個月業務之執行。

聯絡單位:證券期貨局證券商管理組 李科長 聯絡電話:(02)2774-7483

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