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2024-06-24 | 金管會

金融監督管理委員會證券期貨局每日新聞(113年6月24日)

壹、公開發行公司等動態

一、預計113年6月25日生效。

二、停止公開發行案件:無。

貳、證券投資信託基金案件

一、113年6月24日生效/核准:無。

二、自行補正案/停止申報生效案/解除申報生效案:無。

參、會計師違反洗錢防制法之罰鍰案

一、裁罰時間:113年6月24日。

二、受裁罰之對象:陳○○會計師。

三、裁罰之法令依據:洗錢防制法第7條第1項、第4項及第5項、會計師防制洗錢及打擊資恐辦法第10條、第12條及第16條。

四、違反之事實理由:本會委託社團法人中華民國會計師公會全國聯合會於112年10月27日對陳會計師所屬事務所進行防制洗錢及打擊資恐現地查核,經抽核陳會計師辦理公司資本額查核簽證案件,於確認客戶身分時,未評估客戶是否有高風險情形;未利用外部資料庫或資訊來源確認客戶及其實質受益人是否為現任或曾任國內外政府或國際組織之重要政治性職務人士;另亦未注意是否屬法務部公告之制裁名單等情事,核已違反洗錢防制法第7條、會計師防制洗錢及打擊資恐辦法第10條、第12條及第16條之規定。

五、裁罰結果:依洗錢防制法第7條第5項規定,處陳會計師罰鍰新臺幣5萬元。

聯絡單位:證券期貨局會計審計組 林科長 聯絡電話:(02)2774-7191

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