金融監督管理委員會證券期貨局每日新聞（113年11月1日）

壹、公開發行公司等動態

一、預計113年11月4日生效:無。

二、停止公開發行案件：無。

貳、證券投資信託基金案件

一、113年11月1日生效/核准:無。

二、自行補正案/停止申報生效案/解除申報生效案：無。

參、處鴻翊國際股份有限公司為行為負責人罰鍰案

一、裁罰時間：113年11月 1 日

二、受裁罰之對象：鴻翊國際股份有限公司為行為負責人張○○君。

三、裁罰之法令依據：證券交易法第36條之1、公開發行公司資金貸與及背書保證處理準則第5條規定。

四、違反之事實理由：鴻翊公司於112年7月7日為行為時負責人個人借款新臺幣300萬元提供保證，核已違反公開發行公司資金貸與及背書保證處理準則第5條規定。

五、裁罰結果：依證券交易法第178條第1項第11款及第179條規定，就鴻翊國際股份有限公司上開違規行為，處該公司為行為之負責人罰鍰新臺幣24萬元。

聯絡單位：證券期貨局會計審計組 廖科長 聯絡電話：(02)2774-7346