金融監督管理委員會證券期貨局每日新聞（114年3月14日）

壹、公開發行公司等動態

一、預計114年3月17日生效：無。

二、停止公開發行案件：無。

貳、證券投資信託基金案件

一、114年3月14日生效/核准：無。

二、自行補正案/停止申報生效案/解除申報生效案：無。

參、中國信託綜合證券股份有限公司違反證券管理法令處分

一、處分時間：114年3月14日。

二、受處分之對象：中國信託綜合證券股份有限公司（下稱中信證券）及業務人員劉ＯＯ。

三、處分之法令依據：證券交易法第56條、第178條之1第1項第4款、證券商管理規則第2條第2項及第37條第4款；證券商負責人與業務人員管理規則第18條第1項、第2項第9款及第10款。

四、違反事實理由：財團法人中華民國證券櫃檯買賣中心於113年8月13日對中信證券進行查核，發現前受託買賣業務人員劉ＯＯ於113年5月至6月間假藉投資擬掛牌上櫃股票之名義，致客戶誤信將投資款項匯至其指定之個人帳戶，以及與客戶有資金借貸等違規情事。

五、處分結果：依證券交易法第178條之1第1項第4款規定，對中信證券處新臺幣60萬元罰鍰；併依證券交易法第56條規定，命令中信證券解除業務員劉ＯＯ之職務。

聯絡單位：證券期貨局證券商管理組 施科長 聯絡電話：(02)2774-7130

肆、永豐金證券股份有限公司違反證券管理法令處分案

一、處分時間：114年3月14日。

二、受處分之對象：永豐金證券股份有限公司(下稱永豐金證券)。

三、處分之法令依據：證券交易法證券交易法第65條及第178條之1第1項第4款、證券商管理規則第2條第2項。

四、違反事實理由：本會檢查局於113年7月1日至7月16日對受處分人進行資通安全專案檢查，發現有下列缺失：

(一)非對外提供服務系統及資料庫主機置之存放，核違反「建立證券商資通安全檢查機制」7(1)a(f)之「個人資料及機敏資料應存放於安全的網路區域，不得存放於網際網路等區域」之規定。

(二)現行防火牆規則定期檢視機制僅檢視半年內無使用紀錄之規則，未明確規範其他重點原則項目，另對具存取控制清單之設備亦未辦理定期檢視作業，核違反「中華民國證券商業同業公會網路安全防護自律規範」第三條二(五)「證券商應使用適當方式隔離限制存取與特定服務，請應視區隔方式，定期檢視防火牆規則或存取控制清單」規定。

(三)盤點清單未納入對外提供的行動應用程式連線應用程式介面(API)，及提供予內部應用系統連線的API等，核未落實本會檢查局112年8月24日金管檢字第1120606118號函。

五、上開缺失，顯示受處分人未落實執行內部控制制度，核已違反證券商管理規則第2條第2項規定，爰依證券交易法第178條之1第1項第4款規定核處新臺幣30萬元罰鍰。

六、處分結果：依證券交易法第178條之1第1項第4款規定處永豐金證券新臺幣30萬元罰鍰。

聯絡單位：證券期貨局證券商管理組 邱科長 聯絡電話：(02)2774-7431