金融監督管理委員會證券期貨局每日新聞（114年6月13日）

壹、公開發行公司等動態

一、預計114年6月16日生效。

二、停止公開發行案件：無。

三、開曼群島商竣邦國際股份有限公司（第一上櫃公司，證券代號4442）申報現金增資發行普通股股票2,500仟股，每股面額10元，總額25,000仟元，暨申報發行國內第一次無擔保轉換公司債上限1,500張，每張面額10萬元，總面額上限150,000仟元乙案，核因該公司有申報書件應記載事項不充分之情事，經金融監督管理委員會依「外國發行人募集與發行有價證券處理準則」第5條第2項規定，自即日起停止申報生效。

聯絡單位：證券期貨局證券發行組 楊科長 聯絡電話：(02)2774-7232

貳、證券投資信託基金案件

一、114年6月13日生效/核准:無。

二、自行補正案/停止申報生效案/解除申報生效案：無。

參、尹天下國際管理顧問有限公司違反洗錢防制法令處分案

一、處分時間：114年6月13日。

二、受處分之對象：尹天下國際管理顧問有限公司（下稱尹天下公司）。

三、處分之法令依據：洗錢防制法第8條第5項、第10條第4項、第13條第5項及個人資料保護法第48條第2項。

四、違反事實理由：本會於113年11月間對尹天下公司進行防制洗錢及打擊資恐作業專案檢查，發現下列缺失情事，顯示尹天下公司核已違反洗錢防制法及個人資料保護法相關法令規定：

（一）對客戶審查措施有未依風險基礎方法決定不同風險等級客戶之定期審查執行強度、未確實執行確認客戶身分措施以瞭解客戶是否符合告誡名單或所留存資料之合理性等情事。

（二）對交易之持續監控有交易符合所定可疑交易態樣，惟未觸發可疑交易警示等情事。

（三）對紀錄之保存有所留存之客戶身分資料及交易紀錄缺漏或錯誤，或未留存交易監控作業之檢核紀錄或軌跡等情事。

（四）另有將客戶個人資料留存於外部公司系統，而未有適當安全措施之情事。

五、處分結果：依行為時洗錢防制法第5條第2項、第8條第5項、第10條第4項、第13條第5項及個人資料保護法第48條第2項規定，處尹天下公司新臺幣102萬元罰鍰。

聯絡單位：證券期貨局證券商管理組 裴科長 聯絡電話：(02)2774-7342