金融監督管理委員會證券期貨局每日新聞（114年7月17日）

壹、公開發行公司等動態

一、預計114年7月18日生效。

二、停止公開發行案件：無。

三、勤誠興業股份有限公司（上市公司，證券代號8210）申報發行限制員工權利新股500,000股，每股面額10元，總額新臺幣5,000,000元乙案，該公司因申報書件應記載事項不充分，業於114年7月17日自行補正，並將副本抄送相關單位，依「發行人募集與發行有價證券處理準則」第60條之3第2項準用第12條第2項規定，自完成補正日重新起算，如無重大異常，預計屆滿7個營業日申報生效。

聯絡單位：證券期貨局證券發行組 陳科長 聯絡電話：(02)2774-7129

貳、證券投資信託基金案件

一、114年7月17日生效/核准：無。

二、自行補正案/停止申報生效案/解除申報生效案：無。

參、禾亞數位科技股份有限公司違反洗錢防制法令處分案

一、處分時間：114年7月17日。

二、受處分之對象：禾亞數位科技股份有限公司（下稱禾亞公司）。

三、處分之法令依據：洗錢防制法第8條第5項及第13條第5項。

四、違反事實理由：本會於113年11月間對禾亞公司進行防制洗錢及打擊資恐作業專案檢查，發現下列缺失情事，顯示禾亞公司核已違反洗錢防制法相關法令規定：

（一）對內部控制制度及風險評估有對非高風險自然人客戶未向其瞭解建立業務關係之目的及性質、對客戶之實質受益人為現任國外政府重要政治性職務人士之風險評估作業，依所訂審查表，有未達高風險客戶門檻等情事。

（二）未落實客戶風險評估、高風險客戶加強客戶審查及定期審查作業、未依規對告誡戶辦理結清並關閉其帳號等情事。

（三）對交易之持續監控有經銀行通報客戶涉及詐騙而對信託專戶予以圈存者，惟未為評估申報疑似洗錢交易(STR)、對觸發可疑交易警示之交易未確實辦理調查等情事。

（四）對紀錄之保存有未確實留存姓名檢核作業之評估紀錄之情事。

五、處分結果：依行為時洗錢防制法第5條第2項、第8條第5項及第13條第5項規定，處禾亞公司新臺幣150萬元罰鍰。

聯絡單位：證券期貨局證券商管理組 陳科長 聯絡電話：(02)2774-7445

肆、鏈科股份有限公司違反洗錢防制法令處分案

一、處分時間：114年7月17日。

二、受處分之對象：鏈科股份有限公司（下稱鏈科公司）。

三、處分之法令依據：洗錢防制法第8條第5項、第10條第4項、第13條第5項及個人資料保護法第48條第2項。

四、違反事實理由：本會於113年11月至12月間對鏈科公司進行防制洗錢及打擊資恐作業專案檢查，發現下列缺失情事，顯示鏈科公司核已違反洗錢防制法及個人資料保護法相關法令規定：

（一）對疑似洗錢或資恐之交易，有遺漏調查及評估是否申報等情事。

（二）辦理客戶審查措施有未對高風險客戶辦理加強審查，或未查證財富及資金來源以留存佐證資料，即核准開戶等情事。

（三）辦理交易持續監控有對遭銀行通報涉及詐騙之客戶，未重新確認客戶身分等情事。

（四）另有將客戶個人資料留存於外部公司系統，而未有適當安全措施之情事。

五、處分結果：依洗錢防制法第5條第2項、第8條第5項、第10條第4項、第13條第5項及個人資料保護法第48條第2項規定，處鏈科公司新臺幣102萬元罰鍰。

聯絡單位：證券期貨局證券商管理組 陳科長 聯絡電話：(02)2774-7445

伍、拓荒數碼科技股份有限公司違反洗錢防制法令處分案

一、處分時間：114年7月17日。

二、受處分之對象：拓荒數碼科技股份有限公司（下稱拓荒數碼公司）。

三、處分之法令依據：洗錢防制法第8條第5項。

四、違反事實理由：本會於113年11月間對拓荒數碼公司進行防制洗錢及打擊資恐作業專案檢查，發現其對客戶審查措施有應婉拒建立業務關係之情形，仍核准註冊、未確認高風險客戶之財富及資金來源及未審視灰名單客戶維持原風險等級之合理性等缺失情事，顯示拓荒數碼公司核已違反洗錢防制法相關法令規定。

五、處分結果：依洗錢防制法第8條第5項規定，處拓荒數碼公司新臺幣50萬元罰鍰。

聯絡單位：證券期貨局證券商管理組 裴科長 聯絡電話：(02)2774-7342