金融監督管理委員會證券期貨局每日新聞（114年9月5日）

壹、公開發行公司等動態

一、預計114年9月8日生效。

二、停止公開發行案件：無。

貳、證券投資信託基金案件

一、114年9月5日生效/核准:無。

二、自行補正案/停止申報生效案/解除申報生效案：無。

參、預告訂定有關國際金融業務條例第二十二條之四第一項第七款規定之令草案。 (金管證券字第1140383921號) --預告期間:2025.9.5~2025.11.4

聯絡單位：證券期貨局證券商管理組 施科長 聯絡電話：(02) 2774-7130

肆、元富證券股份有限公司及其受僱人違反證券管理法令處分案

一、處分時間：114年9月5日。

二、受處分之對象：元富證券股份有限公司（下稱元富證券）及經理人張ＯＯ。

三、處分之法令依據：證券交易法第56條及第178條之1第1項第4款、證券商管理規則第2條第2項及第37條第22款、證券商負責人與業務人員管理規則第18條第2項第9款。

四、違反事實理由：臺灣證券交易所股份有限公司於114年4月14日至16日對元富證券屏東分公司進行查核，發現該分公司經理人有促成客戶間款項借貸，及該經理人與客戶有款項借貸情事，顯示元富證券內部管理有缺失及未落實執行內部控制制度。

五、處分結果：依行為時證券交易法第178條之1第1項第4款規定處元富證券新臺幣24萬元罰鍰，並依同法第56條規定，命令元富證券停止該公司經理人張ＯＯ2個月業務之執行。

聯絡單位：證券期貨局證券商管理組 曾科長 聯絡電話：(02)2774-7401