金融監督管理委員會證券期貨局每日新聞（114年10月2日）

壹、公開發行公司等動態

一、預計114年10月3日生效。

二、停止公開發行案件：無。

貳、證券投資信託基金案件

一、114年10月2日生效/核准:無。

二、自行補正案/停止申報生效案/解除申報生效案：無。

參、有關國際證券業務分公司管理辦法第5條第4項規定之令。(金管證券字第1140384507號)

聯絡單位：證券期貨局證券商管理組 施科長 聯絡電話：(02)2774-7130

肆、處樺晟電子股份有限公司負責人罰鍰案

一、裁罰時間：114年10月2日

二、受裁罰之對象：樺晟電子股份有限公司（下稱樺晟公司）為行為之負責人李OO君。

三、裁罰之法令依據：證券交易法第36條第1項第1款及第2款規定。

四、違反之事實理由：樺晟公司未依規定期限補行公告申報113年度、114年第1季及114年第2季財務報告。

五、裁罰結果：依證券交易法第178條第1項第4款及第179條規定，就樺晟公司前開違規行為，處為行為之負責人罰鍰新臺幣48萬元。

聯絡單位：證券期貨局會計審計組廖科長 聯絡電話：(02)2774-7346