金融監督管理委員會證券期貨局每日新聞（114年9月10日）

壹、公開發行公司等動態

一、預計114年9月11日生效。

二、停止公開發行案件：無。

三、富動科技股份有限公司（公開發行公司，證券代號6813）申報現金增資發行普通股3,000,000股，每股面額10元，總額新臺幣30,000,000元一案，該公司因提出之申報書件不完備，業於114年9月10日自行完成補正，並將副本抄送相關單位。本案依「發行人募集與發行有價證券處理準則」第12條第2項規定，自完成補正日重新起算，如無重大異常，預計屆滿7個營業日申報生效。

聯絡單位：證券期貨局證券發行組 黃科長 聯絡電話：(02)2774-7295

四、京元電子股份有限公司（上市公司，證券代號2449）申報現金增資發行新股80,000,000股，每股面額10元，總額新臺幣800,000,000元乙案，核有申報書件應行記載事項不充分情事，經金融監督管理委員會依「發行人募集與發行有價證券處理準則」第15條第1款規定，自即日起停止申報生效。

聯絡單位：證券期貨局證券發行組 黃科長 聯絡電話：(02)2774-7295

貳、證券投資信託基金案件

一、114年9月10日生效/核准。

二、自行補正案/停止申報生效案/解除申報生效案：無。

參、群益金鼎證券股份有限公司違反證券管理法令處分案

一、處分時間：114年9月10日

二、受處分之對象：群益金鼎證券股份有限公司。

三、處分之法令依據：證券交易法第178條之1第1項第4款。

四、違反事實理由：本會檢查局對受處分人進行資通安全作業務專案檢查，發現受處分人辦理資訊治理作業、網路安全管理作業、應用程式安全及變更管理及個人資料保護作業等缺失，顯示受處分人未落實執行內部控制制度，違反證券商管理規則第2條第2項規定。

五、處分結果：依證券交易法第178條之1第1項第4款之規定，處群益金鼎證券股份有限公司新臺幣30萬元之罰鍰。

聯絡單位：證券期貨局證券商管理組 曾科長 聯絡電話：(02)2774-7401

肆、摩爾證券投資顧問股份有限公司違規處分案

一、處分時間：114年9月10日

二、受處分之對象：摩爾證券投資顧問股份有限公司（以下簡稱摩爾投顧）。

三、處分之法令依據：金融服務業從事廣告業務招攬及營業促銷活動辦法第5條第9款、金融消費者保護法第30條之1、證券投資信託及顧問法第102條、證券投資顧問事業管理規則第14條第1項第6款、證券投資顧問事業負責人與業務人員管理規則第16條第1項第6款規定。

四、違反事實理由：摩爾投顧業務人員從事證券投資分析活動及業務招攬，有使人誤信能保證本金之安全或保證獲利，核已違反證券投資顧問相關管理法令。

五、處分結果：依證券投資信託及顧問法第102條規定對公司處以糾正，並依金融消費者保護法第30條之1第1項第1款規定處罰鍰新臺幣60萬元。

聯絡單位：證券期貨局投信投顧組 楊科長 聯絡電話：(02)2774-7377

伍、萬通證券投資顧問股份有限公司違規處分案

一、處分時間：114年9月10日

二、受處分之對象：萬通證券投資顧問股份有限公司（以下簡稱萬通投顧）。

三、處分之法令依據：金融服務業從事廣告業務招攬及營業促銷活動辦法第5條第9款、金融消費者保護法第30條之1、證券投資信託及顧問法第102條、證券投資顧問事業管理規則第14條第1項第6款、證券投資顧問事業負責人與業務人員管理規則第16條第1項第6款規定。

四、違反事實理由：萬通投顧業務人員從事證券投資分析活動，有使人誤信能保證本金之安全或保證獲利，核已違反證券投資顧問相關管理法令。

五、處分結果：依證券投資信託及顧問法第102條規定對公司處以糾正，並依金融消費者保護法第30條之1第1項第1款規定處罰鍰新臺幣60萬元。

聯絡單位：證券期貨局投信投顧組 蔡科長 聯絡電話：(02)2774-7426