金融監督管理委員會證券期貨局每日新聞（112年6月12日）

壹、公開發行公司等動態

一、預計112年6月13日生效:

二、停止公開發行案:無。

三、成霖企業股份有限公司（上市公司，證券代號9934）申報發行員工認股權憑證3,000單位，每單位得認購股數為1,000股，計得認購普通股3,000,000股，並以發行新股為履約方式乙案，該公司因應記載事項不充分，業於112年6月9日自行補正，並將副本抄送相關單位，金融監督管理委員會依「發行人募集與發行有價證券處理準則」第55條第2項準用第12條第2項規定，自完成補正日重新起算，如無重大異常，預計屆滿7個營業日申報生效。

聯絡單位：證券期貨局證券發行組 謝科長 聯絡電話：(02)2774-7100

貳、處昕琦科技股份有限公司負責人罰鍰案

一、裁罰時間：112年6月12日

二、受裁罰之對象：昕琦科技股份有限公司負責人張ＯＯ君。

三、裁罰之法令依據：證券交易法第14條第3項、發行人證券商證券交易所會計主管資格條件及專業進修辦法第3條。

四、違反之事實理由：昕琦科技股份有限公司公告申報之111年度財務報告，未依證券交易法第14條第3項規定，由符合發行人證券商證券交易所會計主管資格條件及專業進修辦法第3條規定之會計主管簽名或蓋章。

五、裁罰結果：依證券交易法第178條第1項第2款及第179條規定，就昕琦科技股份有限公司之違規行為，處為行為之負責人罰鍰新臺幣24萬元。

聯絡單位：證券期貨局會計審計組 林科長 聯絡電話：(02)2774-7191